2022年以來，廣發(fā)銀行煙臺(tái)分行按照監(jiān)管部門“規(guī)范建設(shè)鞏固年”的的要求，緊緊圍繞“黨建統(tǒng)領(lǐng)發(fā)展、發(fā)展促推黨建”，繼續(xù)開展“黨史學(xué)習(xí)教育”，壓緊壓實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，將全面從嚴(yán)治黨向基層延伸，提升基層黨組織組織力；進(jìn)一步提高政治站位，深化政治監(jiān)督和巡視巡察問題整改，把黨建工作貫穿經(jīng)營(yíng)發(fā)展全過程、各環(huán)節(jié)。
黨建統(tǒng)領(lǐng)發(fā)展，黨建統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)
發(fā)揮黨建考核指揮棒作用，將“案件防控，黨員在行動(dòng)”活動(dòng)納入黨建考核，對(duì)各黨支部案件防控工作進(jìn)行考核；各級(jí)黨支部貫徹落實(shí)“規(guī)范建設(shè)鞏固年”有關(guān)要求，將黨紀(jì)法規(guī)行章納入黨支部學(xué)習(xí)計(jì)劃，同時(shí)，以反面案例和行政處罰為鑒，組織開展警示、教育活動(dòng)。教育引導(dǎo)黨員員工自覺遵守黨規(guī)黨紀(jì)、法規(guī)行規(guī)，帶動(dòng)全行員工規(guī)范行為。
夯實(shí)基礎(chǔ)，加強(qiáng)員工合規(guī)教育和行為管理
緊緊圍繞總分行“聚焦合規(guī)守底線，防案降罰促發(fā)展”主題思路，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)管理對(duì)案件防控的支撐作用，把從業(yè)人員行為管理作為案件防控的重中之重，全年以強(qiáng)化條線合規(guī)履職為重點(diǎn)，堅(jiān)持問題為導(dǎo)向，著力堵漏洞、強(qiáng)弱項(xiàng)、補(bǔ)短板，牢牢守住無(wú)案件的案防底線。
持續(xù)推行員工行為日常監(jiān)督機(jī)制，通過網(wǎng)格化管理，不斷強(qiáng)化主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。分行要求各級(jí)格長(zhǎng)對(duì)格員的家訪談心每個(gè)自然年度內(nèi)應(yīng)至少一次。家訪談心工作秉承“實(shí)質(zhì)重于形式”的原則，及時(shí)掌握員工異常行為并采取針對(duì)性措施。各級(jí)格長(zhǎng)承擔(dān)格員異常行為排查的直接責(zé)任，充分利用ICCS系統(tǒng)完成異常行為線索的核查、確認(rèn)和處置全流程管控工作，通過觀察、談心、家訪、員工分析等多種方式履行對(duì)格員的日常監(jiān)督和管理義務(wù)。
建立長(zhǎng)效整改機(jī)制，加強(qiáng)案防合規(guī)管理
根據(jù)上級(jí)行和監(jiān)管要求，組織專項(xiàng)檢查活動(dòng)。根據(jù)《煙臺(tái)銀保監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于開展轄區(qū)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工行為專項(xiàng)排查工作的通知》開展員工行為專項(xiàng)排查，內(nèi)容涵蓋崗位管理、員工展業(yè)行為、員工八小時(shí)外行為、員工日常管理等。上半年處理總行監(jiān)測(cè)異常線索核查4人次，結(jié)合總行線索，該行經(jīng)過全面排查后，排除員工行為風(fēng)險(xiǎn)。建立檢查問題長(zhǎng)效整改機(jī)制。強(qiáng)調(diào)條線管理部門和責(zé)任單位雙線整改、重視制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)（事前防范）、制度執(zhí)行監(jiān)督（事中控制）、合規(guī)檢查（事后糾偏）。本項(xiàng)工作強(qiáng)調(diào)條線合規(guī)履職，與目前總分行開展的“履職強(qiáng)化年”活動(dòng)相一致。活動(dòng)開展以來，分行以檢查問題為導(dǎo)向，完成各類梳理規(guī)范19項(xiàng)。
通過持續(xù)強(qiáng)化制度執(zhí)行，推動(dòng)監(jiān)督檢查成為常態(tài)，進(jìn)一步加強(qiáng)員工日常行為管控，持續(xù)深化開展“規(guī)范建設(shè)鞏固年”宣傳教育等工作，通過嚴(yán)明管理、嚴(yán)肅紀(jì)律、嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)、嚴(yán)格秩序，夯實(shí)煙臺(tái)分行合規(guī)基礎(chǔ)，為分行業(yè)務(wù)快速穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。
